水晶球APP 高手云集的股票社区
下载、打开
X

推荐关注更多

牛牛扫板

高准确率的大盘预判。热点龙...


好运天成_大成

股票的趋势结合量化结构的风...


风口财经

重视风口研究,擅长捕捉短线...


短线荣耀

主攻短线热点龙头为主,坚持...


牛市战车

投资策略:价值投资和成长股...


妖股刺客

职业研究15年,对心理分析...


投资章鱼帝

把握市场主线脉动和龙头战法...


股市人生牛股多

20多年金融经验,工学学士...


利弗莫尔2018

小韭菜


蒋家炯

见证A股5轮牛熊,98年始...


新主席刚上任就出三记重拳,矛头直指中介机构排队企业,向市场发出了什么信号?

李志林   / 02月12日 11:48 发布

新主席刚上任就出三记重拳,

矛头直指中介机构排队企业,

向市场发出了什么信号?
证监会新主席吴清上任第二天,就雷厉风行地出了三记重拳,干了三件振奋人心的实事,堪称史无前例。

第一记重拳:2月9日,证监会开出2024年第一号罚单,砸向涉及康得新百亿造假案的瑞华会计事务所。瑞华所在审计康得新2015年至2017年年度财务报表时,违反相关执业准则的规定,未能履行勤勉尽责义务。证监会决定:没收瑞华会计师事务所业务收入594.34万元,并处以罚款1188.68万元。

但瑞华所已无可执行资产,因为在康得新案件后,瑞华又多次被罚。实际上已经“倾家荡产”。


第二记重拳:2月9日,证监会官网披露对IPO排队企业开出千万元罚单。上海思尔芯技术股份有限公司,这家2021年8月提交科创板首发上市申请的企业,上市未能如愿,却因证券发行文件编造虚假内容而被判为欺诈发行,公司及主要管理人员被合计罚没1650万元。

值得注意的是,思尔芯公司并非上市公司,而是一家排队申请上市企业,是在提交申报材料后、未获上市资格前被证监会查办的欺诈发行案件。真可谓是“偷鸡不成,反蚀了一把米。”

第三记重拳:集中查办从业人员违规炒股 。2月9日,证监会公告称,通过组织稽查执法、日常监管力量,集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责,进行“零容忍”执法,“立体化惩戒”。 

 一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。


这三记重拳都是首开历史先河的举动,向市场释放什么信号呢?

第一、新主席将聚焦严厉打击上市公司的财务造假。无论是为了上市而造假,还是上市后为了高额再融资或高价大小非减持而造假,一概“零容忍”,一经查出,则动用行政、经济重罚或刑事手段,罚得其“倾家荡产,牢底坐穿”。
我以为此举会极大的震慑这几年造假蒙混上市的公司,随时有爆雷的可能。一旦清楚毒瘤后,可大大增强上市公司财务报表的真实性,今后上市公司与庄家联手炒高股价、高价再融资的情况将大为改善。


第二、新主席通过思而芯案震慑排长队申请IPO企业中的造假者。今后休想再造假混关,带病闯关,用不正当手段过关,以为大不了审核被否或撤回,次年再来就是了。思而芯公司被罚1650万表明,企业申报即担责,查到即追责,撤回仍追诉。
在我看来,此举定会使目前正排长队还未进入审核程序、来不及被查出造假的企业,掀起撤回潮,新股上市压力会大大减轻。
第三、新主席将对中介机构如会计事务所、券商对造假上市公司“放水”、利益勾结“零容忍”。性质严重者,将像美国参与造假的安然公司那样,不仅罚得倾家荡产,而且予以刑事重判。尽管瑞华会计事务所已无资产可供执行处罚,但应予以刑事处罚。
第四、新主席将对违法违规券商出重手整治。须知,招商证券现任董事长在中国证监会担任要职22年,现任合规总监在中国证监会担任要职27年,尚且发生63人违法违规炒股、罚没8173万元、1人移送司法机关的案件,就更不要说其他券商了。他们是否利用券商研究所向社会推荐每月金股获利,或通过连板股获利,或利用限售股转融券做空获利?有待进一步查清。

我以为,此举将告诫广大投资者,今后对券商推荐的每月金股、每年金股不能盲从。
从新主席吴清上任伊始就铁腕治市的举动看,这是在“治本”,也是体现“以投资者为本”的理念,对此市场应予以高度肯定,此乃正道!当然,打假也必然会引起股市和相关上市公司股价的波动。因此,须以明显放缓新股扩容节奏、给予市场休养生息机会以配合协调,以保持市场的稳定。