管理 南方基金新混基即将发售 张延闽名下两只基金收益率跑赢同类平均

2023年年初以来，ETF与QDII两类基金“轮番”领跑市场。截至7月31日，国内QDII投资额度累计批准1,655.19亿美元，19家公募基金QDII投资额度共新增18.4亿美元。在8月21日，博时基金四家公司的科创100ETF产品“闪电”获批。此外，医药上市公司被“扎堆”调研，截至8月22日，医药生物板块已有36家公司接受机构调研。
新发基金方面，南方基金管理股份有限公司（以下简称“南方基金”）新混合型基金登场，即将于2023年9月7日发售。此前，8月9日及8月14日，鑫元基金管理有限公司（以下简称“鑫元基金”）、东方基金管理股份有限公司（以下简称“东方基金”），各自推出了一只混合型基金。

一、基金行业动态
1、市场风格轮换，ETF与QDII轮番“登台唱戏”
数据显示，2023年一季度，当期TOP10榜单中，除了2只云计算与大数据主题基金跻身前十外，其余8只均为动漫游戏主题ETF。其中，榜单前三的ETF收益率均超过60%。而在二季度，QDII基金又领跑市场。数据显示，在二季度TOP10榜单中，除了1只通信设备主题ETF取得第五名成绩外，其余9只均为QDII基金。
三季度以来，截至8月14日，QDII基金业绩相较ETF表现偏强。三季度TOP10榜单中，除了有1只混合型基金夺得榜首外，其余9只产品均为QDII基金和ETF。其中，5只QDII基金当季收益率均在17%以上，4只ETF收益率均在16%至17%之间。

2、捕捉海外投资市场机会，19家公募新获18.4亿美元QDII投资额度
数据显示，截至2023年7月31日，国内QDII投资额度已累计批准1,655.19亿美元，获批额度的机构合计184家，其中包括39家银行、75家证券类机构（包括公募基金、券商和券商资管）、48家保险公司和24家信托类机构。与6月末相比，共有19家公募基金公司的QDII投资额度有所增加，新增额度共计18.4亿美元。19家基金公司各自新增的QDII投资额度在0.2亿美元至1.2亿美元之间。
其中，易方达基金的QDII投资额度由75.6亿美元增至76.8亿美元；华夏基金由65.6亿美元增至66.8亿美元；南方基金由58.7亿美元增至59.4亿美元；广发基金由41.6亿美元增至42.8亿美元。

3、公募基金逐鹿指数投资，4只科创100ETF“闪电”获批
数据显示，截至8月22日，2023年以来全市场共有145只ETF新产品上报，其中已有73只ETF产品发行。
此前，8月10日，银华基金、博时基金、鹏华基金、国泰基金4家基金公司才递交关于科创100ETF的募集申请注册材料。而证监会网站显示，这4家基金公司在8月10日上报的科创100ETF在8月21日即获得证监会批复。这意味着，这4家公司的科创100ETF产品“闪电”获批。

4、医药上市公司被“扎堆”调研，8月以来有36家公司接受调研
数据显示，按申万行业划分，截至8月22日，8月以来医药生物板块共有36家公司接受机构调研。
从调研机构家数看，截至8月22日，8月以来华东医药累计接受269家机构调研；百济神州、南微医学分别获得155家、153家机构调研；京新药业、九洲药业、安杰思、普洛药业、怡和嘉业被不少于100家机构调研。

5、首批9只公募基金披露中报，“隐形重仓股”受关注
2023年公募基金中报披露季拉开了序幕，截至8月22日，全市场已有中庚基金、诚通证券、华鑫证券、万联证券等4家基金管理人旗下的9只基金产品率先披露了中期报告。其中，中庚基金旗下所有基金产品中报已披露完毕。
基金季报往往只披露前十大重仓股票，而基金的中期报告和年报会披露所有持股情况，因此业内人士把排名第十一位至第二十位的基金重仓股称为基金“隐形重仓股”，相关持股情况也备受投资者关注。

二、基金公司动态
1、易方达“微调”，原常务副总经理担任执行总经理
8月22日，易方达基金发布公告，其公司高管进行“微调”，原副董事长、总经理刘晓艳任董事长（联席）并仍担任公司总经理，原常务副总经理吴欣荣担任执行总经理。
本次提拔的易方达基金执行总经理吴欣荣，自清华大学应届毕业后即加盟易方达，是易方达基金自主培养的业务骨干，也是公司筹备期间就加入的创始人员，对行业和公司的发展有着深刻的理解，岗位调整后公司的战略部署、经营理念和企业文化等各方面均将得以有效延续。

2、鹏华丰禄获“债券基金五年期奖”，成立以来净值增长44.57%
近日，第20届中国基金业“金基金奖”评选结果揭晓。鹏华基金旗下鹏华丰禄债券基金荣获“金基金·债券基金五年期奖”，这是继2019年度、2021年度荣获“金基金·债券基金三年期奖”后，鹏华丰禄第三次摘得“金基金奖”。
数据显示，截至2023年8月11日，鹏华丰禄过去一年、三年的净值增长率分别为3.43%、14.65%，同类排名均位居前1/4，过去五年的净值增长率为33.27%，同类排名5/429，自2016年10月成立以来的净值增长率为44.57%，并荣获银河证券三年期、五年期双五星评级。

3、博时基金教案例获奖，近10年固收基金整体业绩103.61%
近日，上海证券报第二十届“金基金”奖在南京揭晓，博时基金凭借优秀的资产管理能力一举斩获“金基金·债券投资回报基金管理公司奖”。此外，博时基金凭借“固收的夏日海边茶会”投教案例斩获“上证·中国基金投教最佳案例奖。
数据显示，截至2022年12月31日，博时基金债券投资方向的资产达3,429.5亿元，规模在业内排名第一。而截至2023年二季度，博时基金债券投资方向资产净值达3,491.65亿元，规模在业内同样排名第一。此外，在固收规模大型公司中，博时基金近10年固收基金整体业绩103.61%，排名2/14，近10年纯债类基金整体业绩62.72%，排名1/17。

4、方正证券大集合产品改公募，管理人变更为控股公募子公司
近日，方正证券发布公告称，旗下1只一年持有期混合型集合资管计划产品满3年到期后将变更为一年持有期混合型证券投资基金，管理人则由方正证券变更为方正富邦基金，该变更计划已获证监会批复。
这是在券商资管公募化转型加速的进程中，首例到期券商集合资管计划转型公募产品时，将管理人变更为控股公募子公司的举措。

5、基金费率改革或加速，中庚基金两产品分仓佣金费率下滑
2023年7月，有地方证监局下发通知，要求辖区证券基金经营机构、基金服务机构在2023年底前完成基金费率改革，包括降低管理费、托管费费率、降低交易佣金费率、强化费率相关信息披露要求。公募基金降费降佣趋势下，券商研究所的分仓佣金收入面临下降。
而随着基金半年报近期陆续公布，分仓佣金费率成为市场关注焦点之一。中庚基金旗下公募产品半年报显示，中庚小盘价值、中庚价值灵动两只产品支付给券商的佣金费率均出现下滑。其中，中庚小盘价值今年上半年的佣金费率为万分之7.04，去年同期的佣金费率为万分之7.17；中庚价值灵动的佣金费率也从去年同期的万分之8.18降低到万分之7.31。

三、新基金发行
1、南方基金即将推出新混基，张延闽旗下2只基金期内收益超30%
公开信息显示，南方基金新推出一只混合型基金，为南方智信混合型证券投资基金（以下简称“南方智信混合A”），即将于2023年9月7日开始发售，拟任基金经理为张延闽。
而南方智信混合A的投资目标为“在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过专业化研究分析，力争实现基金资产的长期稳定增值”。其投资范围为国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内依法发行的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、金融衍生品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
张延闽，哈尔滨工业大学控制科学与工程硕士，曾就职于融通基金管理有限公司，历任研究员、基金经理、权益投资部总经理。2020年1月，张延闽加入南方基金，现任南方基金的基金经理。
2023年8月16日起，张延闽任南方智信混合A的基金经理。截至2023年8月23日，张延闽共任南方积极配置混合（LOF）、灵活配置混合等6只基金的基金经理。其中，南方积极配置混合（LOF）的回报率为37.14%；灵活配置混合的回报率为46.65%，远高于同类平均为16.02%的收益率。

2、东方基金祭出新混基，蒋茜在手2只基金近两年收益率不敌同类平均
8月14日，东方基金祭出了一只混合型基金，为东方锐意先锋混合型证券投资基金（以下简称“东方锐意先锋混合A”），基金经理为蒋茜。
公开信息显示，东方锐意先锋混合A的投资目标为“在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下，通过大类资产的优化配置和个股精选，力争实现基金资产的长期、稳健增值”。其投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债、政策性金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、可转换债券、可交换债券等）、债券回购、资产支持证券、货币市场工具、银行存款（包括协议存款、定期存款）、同业存单、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
蒋茜，清华大学工商管理硕士，曾任GCW Consulting高级分析师、中信证券高级经理、天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017年5月，蒋茜加入东方基金，曾任研究部总经理，现任东方基金权益投资部总经理、投资决策委员会委员。
2023年8月11日起，蒋茜任东方锐意先锋混合A的基金经理。截至2023年8月23日，蒋茜任东方主题精选混合、东方鑫享价值成长一年持有混合A、东方创新成长混合A等6只基金的基金经理。其中，蒋茜已任东方主题精选混合的基金经理4年又234天，已任东方创新科技混合的基金经理3年又360天。
截至2023年8月22日，东方主题精选混合、东方创新科技混合2只基金近2年以来的收益率分别为-40.6%、-38.68%，不敌同期同类基金为-16.87%的收益率。

3、鑫元基金新混基亮相，李彪“一拖七”2只基金近两年业绩均告负
8月9日，鑫元基金推出了一只混合型基金，为鑫元科技创新主题混合型证券投资基金（以下简称“鑫元科技创新混合A”），基金经理为李彪。
公开信息显示，鑫元科技创新混合A的投资目标为，在秉承价值投资理念的前提下，要投资于科技创新公司，把握市场发展趋势并严格控制投资组合风险，力争获得高于业绩比较基准的投资收益。
另外，鑫元科技创新混合A投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票（包括主板、创业板以及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、地方政府债、次级债、政府支持债券、政府支持机构债券、公开发行的证券公司短期公司债券、可转换债券（含交易分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款等）、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
李彪，曾于上海辕辊投资管理有限公司、上海华策投资管理有限公司、金瑞期货有限公司任研究员，曾于上海潼骁投资管理有限公司任研究员、投资经理。2016年5月，李彪加入鑫元基金，担任研究员，2018年5月起担任基金经理助理，2019年6月起任基金经理。
2023年7月24日起，李彪任鑫元科技创新混合A的基金经理。截至2023年8月23日，李彪任鑫元欣享灵活配置混合A、鑫元安鑫回报混合A、鑫元鑫动力混合A等7只基金的基金经理。其中，李彪已任鑫元欣享灵活配置混合A的基金经理3年又187天，已任鑫元鑫动力混合A的基金经理2年又41天。
截至2023年8月22日，鑫元欣享灵活配置混合A、鑫元鑫动力混合A两只基金近2年以来的收益率均告负，为-11.04%、-13.25%。