A股史上第38家券商就要来啦！这家公司今年9个月赚了19亿，按理说这样的赚钱能力必定是优质企业，然而公司上市"圈钱"之路却被管理层硬生生卡了33个月！为何？

什么叫命运多舛，什么叫一波三折，老吴接下来就给大家介绍这家上市过程中状况频出的公司——中泰证券！

①多次收到罚单，上市之路一波三折

新三板业务是中泰证券的明星业务，然而这项业务在过去三年期间频收罚单。

2016年9月，中泰证券因"未能审慎、恰当的发表意见，没有做到勤勉尽责"，全国股转公司对其采取要求提交书面承诺的自律监管措施。16年12月，被责令限期改正。

17年2月又因为违规，两度被股转系统采取自律监管措施。

17年12月，由于公告利好消息、向投资者推荐，故意抬高易所试股价，并进行约定交易，被证监会罚款。

18年又收到两次处罚，并且托管和销售的纯债基金还踩雷多只债券，违约2.8亿元。

今年5月预披露更新不久，被大户公开举报称因产品遭遇违约危机而大幅亏损，并且要求中泰证券进行兜底。

今年11月初上会临门一脚之时，中泰证券又遭取消审核。

可以说，这家公司上市路上频踩监管红线，一路风波不断！

②过去3年业绩亏损

今年我国A股行情回暖，市场活跃度提升，公司业绩提升措施又取得一定成效，因此前9个月净利润19亿元。不过，从过去3年的业绩来看，公司的营业收入跟净利润是连续下滑的。显然公司受证券市场景气度影响程度较同行大，近几年业绩波动也因此较大。

③行业排名及公司评级情况

根据证券行业2019年上半年经营业绩排名，中泰证券总资产、营业收入和净利润分别排在第17位、第17位和第15位。

另外，过去4年公司的分类评级结果分别为A类AA级、A类A级、 A类A级和B类BBB级，评级下滑。

经过3年半的苦等，中泰证券终于成功过会，即将成为A股史上第38家券商。然而，近期金融股上市首日表现多数低迷，"破发"现象常见。虽然近期A股行情回暖，但不知股民认可这家这只新股。

大家说，如果这只票没有"绿鞋"机制，上市首日会不会破发呢？咱们拭目以待吧！