（下面是记者在报纸上的小说连载。应朋友要求，今后就放在财富号里，这篇连载小说已经写了近20年，是纪实财经小说，情节纯属虚构，请勿对号入座）

操盘工作室（财经纪实小说）

证券法修订有了新动向

十三届常委会第四十四次委员长会议决定，十三届常委会第十五次会议12月23日至28日举行，委员长会议建议审议多项法律修订草案，其中，证券法修订草案位列其中。

这意味着，证券法修订有了新动向。

目前三审稿有多项关键修改，包括了：一是科创板注册制设专节，对科创板试点股票发行注册制作出规定。同时，将现行证券法关于证券发行的专章规定作为“一般规定”，单列一节。二是为员工持股和小额发行开绿灯。三审稿修改明确“依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内”，有助于鼓励企业开展员工持股计划，激发企业活力。同时，还还专门增加一条，就公开发行证券豁免核准、注册的情形予以规定。可以豁免的两种情形包括：通过证券监督管理机构认可的互联网平台公开发行证券，募集资金数额和单一投资者认购的资金数额较小的；通过证券公司公开发行证券，募集资金数额较小，发行人符合规定条件的。三是存托凭证纳入证券范围。三审稿中，关于证券的范围，在原有的“股票”“公司债券”之后，增加了“存托凭证”。四是取消暂停上市交易制度。关于退市制度，证券法三审稿删除了“暂停”上市交易这一说法，取消了证券暂停上市交易制度。五是明确禁止违规利用财政资金、银行信贷资金买股票。这一新增内容使得“禁止资金违规流入股市”更加具体化。六是增加证券纠纷调解规定。国家设立的投资者保护机构持有该公司股份的，可以为公司的利益以自己的名义向人民法院提起诉讼，持股比例和持股期限不受公司法规定的限制。七是加大对证券违法行为打击力度。同时，内幕交易、市场操纵、虚假信息等违法违规行为的最高罚款金额从之前的3倍提升到5倍。信披违法的最高罚款至200万。

“我觉得这次修订还是有很多看点，比如三审稿删除了‘暂停’上市交易这一说法，取消了证券暂停上市交易的制度安排，我觉得这很符合市场的期待。”高智说。在他看来，现在退市制度太复杂，如果以后能够直接退市，那是再好不过了，不要再在这个问题上拖泥带水。

“还有三审稿完善了股东代表诉讼制度。对于发行人的控股股东、实际控制人等侵犯公司合法权益给公司造成损失的行为，今后隶属于证监会的投服中心可以大有作为了，她可以以自己的名义向人民法院提起诉讼，持股比例和持股期限的放宽有助于投资者保护机构更好发挥中小投资者‘娘家人’的作用。他们代表的是中小投资者利益，由他们出面，会更专业，也能更及时的发现问题、处理问题。”郁教授道。高智告诉他，投服中心已经对每家上市的企业都会“建仓”100股，作为股东来进行有效的监督。他真心希望经过修订后的证券法能尽快获得通过、实施，以解决市场的后顾之忧。

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