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宋清辉   / 2016-08-22 11:12 发布

之所以连续出现券商不尽职事件,说明券商没有好好地按章按规按法办事,有意无意地游走在法律、政策边缘,心存侥幸。从券商内部而言,要强化对内部的监管,要严格要求所有员工,禁止员工违规操作等不法行为。从监管层角度而言,应该加大整肃力度,不能走形式,走过场。