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证监会三个重磅处罚解读!

海西一狼   / 02月12日 16:03 发布

证监会三个重磅处罚解读!

212日大年初三

2月9日,除夕证监会加班,开出三个重磅处罚,今天文章,咱们简单解析,基于个人理解,仅供参考,同意的点赞,如果有更好的解析,可以留言。

1、财务造假处罚参与的会计师事务所!

2024年第1号罚单,康得新百亿造假案中,瑞华所在审计康得新2015年至2017年年度财务报表违反相关执业准则的规定;证监会决定没收瑞华会计师事务所业务收入594.34万元,并处以罚款1188.68万元;

2、对未上市的排队企业重罚!

上海思尔芯技术股份有限公司,于2021年8月提交科创板首发上市申请的企业,并未成功上市,该证券在发行文件编造虚假内容,最终被判为欺诈发行,公司及主要管理人员被合计罚没1650万元。

    3、严查从业人员违法行为!

公告称:查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为;依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责,进行“零容忍”执法,“立体化惩戒”;

 一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。

二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。

三是对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。

四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。

    二、上述三个重磅处罚,向市场释放诸多信号!

1、造假严惩,监管层长牙带刺,倾家荡产,牢底坐穿、一起追责,痛到其不敢再为;不仅处罚上市公司,而且处罚会计师事务所,目前还差让其坐穿牢底,这个更有震慑意义!

2、1号罚单是一个新的开始,以后如果常态化落实,将有效威慑排队企业,目前依然有700家在排队,估计春节后会有诸多主动撤回的企业,并且新增的企业会逐级递减。

3、增加企业财务报表可信度;一旦常态化监管,重罚,上市公司的财务报表更有真实性,企业的价值更加透明化。

4、从业人员炒股的处罚,主要目的是遏制内幕交易,新的村长,早期就有“券商屠夫”的美誉,除夕交易日港股的券商板块大跌,也是基于这个因素;券商股近期咱们要谨慎面对。

海西一狼不断重复:唯有重磅改革,A股才能扭转下跌趋势;新股IPO进出、造假严惩立法、限制裸做空、万亿级别的国家队平准基金进场,唯有多因素共振,才能扭转乾坤!

新村长来了,相信一切都会好起来!

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鉴于个人水平,不可能每次精准分析,投资者不可刻舟求剑,文章涉及的个股及观点,仅供参考,以此交易,风险自担!

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