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证监会:将不断推进完善资本市场制度体系 提升违法违规成本

热点投资   / 2019-11-28 15:12 发布

【证监会:将不断推进完善资本市场制度体系 提升违法违规成本】中国证券监督管理委员会首席律师焦津洪在“2019新浪金麒麟论坛”上表示,下一步证监会将不断推进完善资本市场制度体系,综合运用行政处罚、民事赔偿和刑事处罚等法律手段,推动全面完善相关法律责任规定,健全相应的配套制度机制。并在进一步提升监管执法规范化、透明化程度的前提下,加大执法力度,确保法律规定落实到位,显著提升违法违规成本,持续净化市场生态,同时证监会将继续加大对依法行政的人员保障和科技支撑。中国证券监督管理委员会首席律师焦津洪在“2019新浪金麒麟论坛”上表示,下一步证监会将不断推进完善资本市场制度体系,综合运用行政处罚、民事赔偿和刑事处罚等法律手段,推动全面完善相关法律责任规定,健全相应的配套制度机制。并在进一步提升监管执法规范化、透明化程度的前提下,加大执法力度,确保法律规定落实到位,显著提升违法违规成本,持续净化市场生态,同时证监会将继续加大对依法行政的人员保障和科技支撑。

【相关报道】

易会满:努力实现新时代资本市场高质量发展 加强资本市场改革顶层设计

中国证监会27日消息,证监会主席易会满在《旗帜》杂志发表署名文章表示,要敢担当善作为,站稳人民立场,努力实现新时代资本市场高质量发展。易会满强调,强化监管人民性,必须在优化监管方式、提升监管效能上下功夫。

易会满指出,新时代资本市场践行党的初心和使命,一是牢记监管姓监,提升有效监管和科学监管的水平。二是坚持服务实体经济和保护投资者合法权益的根本方向。三是打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

易会满强调,要在全面深化资本市场改革中敢担当善作为。今年以来,资本市场各项重大改革扎实推进,并取得阶段性成果。当前,证监会紧扣金融供给侧结构性改革这条主线,对一些市场反映比较集中的关键性方向性问题深入研究论证,加强资本市场改革顶层设计,成熟一项推出一项。

易会满认为,守初心、担使命,必须强化资本市场监管人民性。

首先,强化监管人民性,必须牢牢坚持核心监管目标。一是保护投资者特别是中小投资者合法权益。二是努力提升资本市场的透明度和效率。落实以信息披露为核心的证券发行注册制,完善以信息披露为中心的上市公司监管,推进重点领域监管政策的公开透明,其核心就是为了切实提高市场透明度,确保市场的公开公平公正。同时,市场有效性直接制约着资本市场各项功能的正常发挥。三是牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。做好资本市场监管工作,必须敬畏风险,坚持底线思维,着力防范化解重大金融风险。

其次,强化监管人民性,必须牢牢坚持重要监管原则。一是坚持市场化原则,充分尊重市场规律。要发挥市场在资源配置中的决定性作用,妥善处理好政府和市场的关系,该放的坚决放,该管的坚决管好。二是坚持依法监管原则,切实推进依法治市。要增加资本市场司法供给,积极配合推动证券法、刑法等法律法规的修订,加快推进建立中国特色的集体诉讼制度,大幅提升违法违规成本。同时,法律和制度的生命力在于执行,要严格规范监管行为,减少自由裁量,统一执法尺度,公开执法标准,优化工作流程。要加大稽查执法力度,增强监管的威慑力,严肃市场纪律,净化市场生态。三是让市场有稳定预期。在政策实施过程中,要及时开展正反两面的评估,政策调整要坚持“两点论”、辩证法,既不能犯“急躁病”,又不能无所作为,更不能好心办错事。

与此同时,强化监管人民性,必须在优化监管方式、提升监管效能上下功夫。要着力构建高效协同的资本市场监管体系,推进监管流程再造,解决好监管协调不畅、监管冗余与监管真空并存等问题。要强化分类监管,聚焦重点业务、重点机构和重要风险点,实施差异化监管。要强化科技监管,坚持业务先行、技术保障,推动新型监管模式的有效应用,向科技要动力、要效率。在金融委的统一指挥协调下,积极加强与相关部委和地方党委政府的沟通协作,进一步完善与媒体、市场主体的沟通机制,努力形成工作合力,推动资本市场高质量发展。

易会满指出,证监会首先是政治机关,必须坚决抓好政治建设这个党的根本性建设,不断增强“两个维护”的政治自觉。持之以恒推进作风建设,力戒形式主义、官僚主义,全面加强纪律建设,加大金融反腐败力度,坚持自我净化、自我完善、自我革新、自我提高,全面提高证监会系统党的建设质量。易会满表示,新时代建设高质量的资本市场,关键在人。资本市场监管工作的专业性要求高,必须强化专业素质、专业能力、专业作风、专业精神,大力培养各个层级的“专门家”。证券期货监管执法的对抗性也很强,必须让干部多几次“热锅上蚂蚁”的经历,真正培养斗争精神,练就斗争本领。同时,要加强证监会机关文化建设,通过树典型、学先进、扬正气、育新风等举措,内聚人心、外塑形象,努力形成建功新时代、争创新业绩的浓厚氛围和生动局面。