周末消息面来看，央行相关信息整体预期降准不来了，但整体货币政策延续平稳格局不变。新能源利好平平，整体仍有期待。因为其它板块的利好不敢想太多。风电利好上头条，但预期是短线行情。游戏有些看头，看看就好。资源仍是重点，上游涨价利好业绩飞奔。

1、又一个首富麻烦了

东北前首富撑不住了？又一昔日首富暴雷！3位独董全部辞任，300亿借壳回A“梦碎”。旗下公司严重经营困难，已七次回应逃税指控，“亚洲铝王”忠旺，公告严重经营困难，曾经的首富身家已不到100亿。半年报久拖不报，中国忠旺突然爆雷。

中国忠旺是全球第二大、亚洲最大的工业铝挤压产品制造商，于2009年在港股上市。2020年，中国忠旺实现总收益约人民币204亿元，净利润约人民币18.4亿元。众多A股公司是其客户。

解码：这个周末，出现好几个首富的麻烦消息，除了北京忠旺，还有近期的恒大，周末消息中，浙江前女首富何巧女房产被拍卖也被上了头条。

最近首富们怎么了？整体是经济转型升级的面临的问题。让出东方园林控制权 房产如今又被拍卖！昔日浙江女首富从加杠杆到危机重重。整体很多杠杆不是你想降就降，加过头了就降不下来了。

中国忠旺也是如此，作为亚洲铝王，白手起来与国成长，快速成为亚洲铝王。但是，这不是经济不行，也不是行业不行，均是杠杆过高，加油过头收不下来了。受疫情影响，以及行业经济转型影响，铝王的客户成长出现瓶颈。

但这只是一点因素，其实不是铝行业不行了，而是这个行业的转型推动的压力。

其实除了忠旺，全球各行业下游企业们都面临一个大压力，一个行业转型的压力，就是通胀涨价产生的冲击。铝期货持续上涨，但利好的是上游。下游们就麻烦了，但这种麻烦也就是行业整合的过程。即供给侧规律相似，当这个行业受到涨价冲击时，下游就要进入淘汰整合，只有减掉一半才能推动价格上涨，然后才能进入新的平稳，这不是我们面临的问题，也是全球都要面临的问题。

上游矿资源不断上涨，而下游的生意却面临不确定风险，不稳定风险。竞争对手的扩增，导致价格战，从而出现贷款扛过去，贷款豪比命长策略，忠旺集团的“银行及其他贷款”，2018年和2019年稳定在150亿元左右，2020年突然暴增至251亿元。玩的就是这个路线，你可能想马后炮的说，当初不这么玩会不会就没事，想多了，有些路没有选择的。推进整合重组是最好的方式，而推进的过程和时间节点，却是越拖拉越麻烦，而这就是最微妙并快速消失的唯一窗口。

首富麻烦，但这个行业却迎来新开始？常规是的，但不会来这么快。上游涨价没结束，这个行业的整合就没结束，这就是行业规律。目前，整个全球都面临这种冲击。各行业均皆如此，芯片半导体，等等也是如此，别看涨价频频，但好多公司却起不来了。现在的大宗商品上涨是全球性通胀压力，我国经济没事，能扛过去，这是超级生态的优势，但行业自然要整合的，这常规没办法，成长总有个过程，有些坎痛也得面对。整体整合后，行业新的黄金周期就到来了，现在暂时还早，只是先预告跟大家说下。

2、中国网游《原神》“杀”疯！

特斯拉CEO马斯克：我迫不及待。

过去一年，《原神》位列全球手游畅销榜第3名，仅次于腾讯《王者荣耀》和《PUBG Mobile》(合并《和平精英》收入)，超越Niantic《Pokémon GO》和Roblox公司同名沙盒游戏平台《Roblox》。在海外市场，《原神》是收入最高的移动游戏，《Pokémon GO》和《Roblox》分列第2和第3名。

10月14日，马斯克（Elon Musk）在推特称：迫不及待进入《原神》的世界了（Can't wait to be in Genshin Impact）——此举引发海内外网友热议。《原神》游戏中的确有一位名叫“Ella Musk”的NPC，和Elon Musk只有两个字母之差。在互动中引来特斯拉CEO马斯克，营销戏码不错，整体大成功了。

解码：我不怎么玩游戏，因为炒股的人……大部分都是如此，股市就是最好的游戏。

整体来说，这个没什么中国概念股，暂时没有参股公司。但这是二次元，这是动漫，利好动漫概念股。现在游戏在国内近期整治下，对概念股产生一定影响，但从国际角度，国际 市场一样巨大 。特别是资金优势，技术优先，生态优势下，我国的娱乐产品也正在爆发，让他们玩去吧……对于概念股，预期炒作比较有限，看看就好。只是未来，中国的二次元，动漫，将成为世界的主场。

3、量化交易监管措施将出台？

周末消息面，市场近期最关注的市场问题又有新消息。媒体：量化交易监管措施将出台？机构：监管只是了解情况。

国庆前后A股交易量萎靡，主要市场预期是量化基金会不会受到监管了。对于这种预期，其实是市场对量化交易的合规性产生怀疑。以前近期量化私募机构鸣石投资事件的持续发酵。对此种种，量化交易这个好不好，坏不坏，市场偏向很重要，整体市场认为量化交易是对市场不利的。易助长风险。整体整治的预期即是，进行一定的控制和限制是必要的。特别是私募量化基金，他们暂时没有跟公募一样有严格的仓位和方向管理，这是最大的隐患，这也是市场预期监管可能对私募量化基金进行合规监管升级的原因。

4、东方财富业绩亮眼

即将超越一哥中信证券

东方财富创出近5年最好三季报，亮点在金融电子商务，已占营收近半壁江山。但与之相比的是，整个券商行业却出现巨变，3万经纪人出走，近半营业部亏损！整体互联网化后，券商也正在跟电商一样，进入头部时代，互联网化的流量时代。

传统券商起得很早，但互联网化上却没有优势，虽然有些券商也在搞自己的平台，但其实是搞反了。要从上而下，而不是由下往上。与其自己搞平台，不如赶紧抢互联网流量平台。目前东财还不是互联网券商中流量最大的，在他上头的那位，还没有券商牌照……这些也是传统券商的机会。名字我就不讲了。

5、风电

风电伙伴行动计划发布，平价时间表临近。17日上午，北京国际风能大会召开前夕，118个城市与600多家风电企业共同发起了“风电伙伴行动·零碳城市富美乡村”计划。其中提到，2025年陆上风电度电成本最低降至0.1元。

6、鸣石又发“转折信号”：8人凌晨联合声明，已妥善解决前期分歧。

10月18日凌晨12时，鸣石投资在官方发布声明称，2021年10月17日，袁宇先生和李硕先生经过全面充分友好协商，已妥善解决好前期分歧，公司股权明晰确定，并将立即办理工商登记手续。袁宇先生继续担任公司策略技术部负责人，全面负责公司策略研发工作；李硕先生继续担任公司总裁，全面负责公司市场工作。

解码：你说妥善就妥善？这事不这么简单的，有些事，有了开头就不好收了。

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